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IPO法律合规
Legal Compliance of IPO
开课时间:12年04月12日
价格:0  
培训地点:浙江,杭州

课程简介
对于拟上市的公司而言,在未进入公众视野之前,很大程度上都存在制度不完善、运作不规范等弊病,IPO法律合规的介入无疑能够帮组企业更快地建立现代企业制度,保证合法合规运营,从而为上市扫清法律障碍。中汇财经教育结合生动的法律案例,让法律合规话题不再枯燥乏味,丝丝入扣的分析IPO基本法律程序及工作步骤、上市实质性法律条件与要求以及不同国家或区域内的监管侧重等等,帮助企业走好上市第一步。

培训对象

课程收益
  • 理解最新IPO相关条例法规的出台背景、改革举措以及现实意义
  • 熟悉企业股份制改造与A股首次发行、上市实质性法律条件与要求
  • 明确IPO尽职调查的过程及其涉及到的法律问题
  • 了解香港IPO的监管重点与相关法律规范
  • 熟悉美国IPO的监管侧重以及相对的法律法规


课程大纲
模块一:IPO主要相关法律问题

  • 出资问题
  • 股份制设立改制问题
  • 控股股东实际控制人问题
  • 员工持股问题
  • 资产权属问题
  • 董、监、高问题

  独立性问题
  整体上市
  人员、机构独立
  关联方和关联交易
  资金占用
  上市前增资或股权转让问题

  • 募投项目问题
  • 行政处罚问题

模块二:企业股份制改造与A股首次公开发行、上市实质性法律条件与要求

  • 发行人依法设立方面合规性要求

  设立方式
  发起人资格
  批准
  资产评估
  出资方式与缴费
  土地使用权的处理
  国有股权的界定与设置
  折股
  章程的制定
  股本结构
  变更登记

  • 发行人依法经营与管理、合法存续方面合规性要求
  • 发行人资产、业务独立、完整合规性要求
    资产产权明晰合法性
  公司资产、业务完整性
  关联交易
  同业竞争
  主营业务突出
  • 发行人财务状况合规性

  财务独立
  资产、负债结构
  赢利性

  • 募集资金合规性要求
  • 案例分析

模块三:IPO尽职调查的主要内容

  • 发行人基本情况调查
  • 发行人业务技术调查
  • 同业竞争与关联交易调查
  • 高管人员调查
  • 组织结构与内部控制调查
  • 财务与会计调查
  • 业务发展目标调查
  • 募集资金运用调查
  • 风险因素及其他重要事项调查

模块四:香港与美国IPO上市的监管侧重以及相对的法律法规

  • 香港创业板的规则
  • 境内上市与香港上市在法律上的主要区别

  美国IPO的监管侧重
  在美国上市所涉及到的主要法律问题

 

 

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